Informaţii de mare utilitate despre Corporate Compliance pot fi găsite şi aici.
Investiția într-un program de Corporate Compliance reprezintă o alegere strategică pentru managementul unei companii, putând atrage beneficii de la limitarea răspunderi penale, la consolidarea unei bune reputații și până chiar stimularea retenția angajaților. Însă, pentru a beneficia de impactul său pozitiv, nu este suficient să existe unul de formă, ci programul trebuie să fie realmente eficient.
În data de 15 martie, casele de avocatură IntLaw din Spania și Bulboacă și Asociații din România au organizat pentru multinaționalele ce activează pe piața locală un eveniment dedicat acestei subiect. Conform lui Alexandru Lazăr, partener IntLaw și Director Academic al programului de Master în Compliance în cadrul ISDE, și Simonei Pirtea, Managing Associate Bulboacă și Asociații, nu există o formulă universală aplicabilă tuturor companiilor, însă orice program de compliance reunește un set minim de componente.
Astfel, pentru un program eficient în a răspunde nevoilor companiei și evitarea comiterii de infracțiuni, trebuie parcurși următorii 5 pași:
- Trasarea risk map-ului
Înainte de toate, trebuie realizată o analiza în detaliu a activității companiei și structurii sale, care să anticipeze riscurile la care este supusă. De asemenea, analiza trebuie extinsă furnizorilor sau oricăror colaboratori direcți ai companiei. În baza acestui studiu se stabilește o scară de riscuri de la cel mai probabil la cel mai puțin probabil;
- Stabilirea protocolului și procedurilor de luare de decizii
Trebuie bine definită forma în care un membru al companiei ia decizii și poate obliga compania față de părți terțe. Cu cat sistemul de luare de decizii este mai bine pus la punct cu atât este mai greu ca un membru al companiei să comită o infracțiune;
- Alocarea de resurse adecvate
Resursele necesare pot implica o varietate de aspecte, dar probabil cel mai important este numirea unui organism de supraveghere (Compliance Officer) cu puteri autonome de inițiativă și control, iar persoana care îndeplinește acest rolul să dispună de resurse financiare ce sa-i garanteze independența;
- O politică de whistleblowing
În cazul în care angajații companiei suspectează comiterea unei potențiale infracțiuni de către un coleg, trebuie să existe un canal de denunțare prin care plângerile/înștiințările acestea să fie consemnate intern, obligatoriu în regim confidențial (nu neapărat anonim);
- Implementarea unui sistem disciplinar
Trebuie să existe o delimitare a companiei de comportamentul delictual și sancționarea cei care nu respectă codurile companiei. Iar când legea este încălcată de un membru al companiei, aceasta trebuie să pună la cunoștința autorității competente, să auto-denunțe fapta și să colaboreze cu autoritățile competente.
